La guía interna del ACNUR sobre fraude y conducta inapropiada en el reasentamiento se encuentra disponible aquí.
Identificación y tratamiento de los riesgos de fraude
El cumplimiento satisfactorio del mandato del ACNUR de ofrecer protección internacional y soluciones a las personas desplazadas por la fuerza depende de la calidad, la integridad y la solidez de los procesos y las estructuras de supervisión en todas las fases del ciclo de gestión de casos, incluido el reasentamiento. Es necesaria una vigilancia y cooperación constantes entre el ACNUR, las personas refugiadas, la sociedad civil y los socios de reasentamiento para prevenir, detectar y responder al fraude, la corrupción y la conducta inapropiada.
En virtud de la Política para hacer frente al fraude cometido por personas de interés del ACNUR, y como parte de la revisión anual de riesgos dentro del marco de Gestión de Riesgos Empresariales del ACNUR cada oficina de país debe evaluar periódicamente los riesgos de fraude cometidos por personas” con y por las que ACNUR trabaja en las intervenciones de protección, asistencia y soluciones del ACNUR. Se deben identificar y aplicar medidas de tratamiento del riesgo adecuadas que reduzcan el riesgo a un nivel aceptable.
La Unidad de Integridad en la Sede del ACNURLa Unidad de Integridad de la División de Protección Internacional (DIP, por sus siglas en inglés) presta apoyo proactivo y reactivo en materia de integridad a las oficinas de país. El apoyo en aspectos de integridad permite una valoración objetiva y experta de las vulnerabilidades ante el fraude, las lagunas críticas en la protección y las carencias procedimentales que generan posibilidades de que se produzcan fraudes y que van más allá del reasentamiento. A continuación, se elaboran intervenciones en consulta con la oficina de país y el buró regional para subsanar estas deficiencias, junto con medidas más amplias de carácter más sistemático o estratégico. El equipo de la Unidad de Integridad también ayuda a las oficinas de país a utilizar el módulo de Fraude y a registrar las incoherencias en proGres de conformidad con la Política respectiva.
El ACNUR viene aplicando desde hace tiempo un enfoque de tolerancia cero frente a cualquier tipo de fraude, y cuenta con un marco político global para su detección, prevención y respuesta. Las sospechas de fraude cometido por personas desplazadas por la fuerza o apátridas se abordan en la Política y las Guías operativas conexas. Las sospechas de fraude o conducta inapropiada por parte del personal del ACNUR o de cualquier entidad que tenga una relación contractual o de financiación con el ACNUR son tratadas por la Oficina del Inspector General (IGO, por sus siglas en inglés).
Prevención del fraude en el reasentamiento
- Garantizar la actualización de los procedimientos operativos estándar (SOP) y supervisar su cumplimiento.
Hay una serie de medidas de prevención del fraude que requieren esfuerzos proactivos por parte del personal de reasentamiento en su trabajo diario, como la comunicación con las comunidades, la orientación individual y la alerta ante incoherencias en los datos personales. La Política Antifraude y las Guías operativas establecen las medidas de prevención, detección y respuesta al fraude obligatorias que cada operación debe poner en práctica. El Oficial Responsable de las actividades de reasentamiento debe trabajar con el Punto Focal Antifraude (AFFP, por sus siglas en inglés) de la operación para asegurarse de que estas medidas se implementan y se incluyen en los procedimientos operativos estándar, ya sea en los procedimientos operativos estándar relativos al reasentamiento o en los procedimientos operativos estándar de la lucha contra el fraude, que abarcan el reasentamiento en su totalidad. Asimismo, es importante contar con procedimientos operativos estándar sólidos para el registro, la verificación biométrica de la identidad y otras actividades programáticas y de procesamiento de casos, con el fin de prevenir el fraude en el reasentamiento. Para obtener orientación sobre las funciones y responsabilidades en la prevención del fraude, véase la guía interna disponible en el enlace anterior.
- Comunicarse con las comunidades acerca del reasentamiento…
Mantener una comunicación proactiva con las comunidades sobre la función del reasentamiento, incluyendo para quién puede o no estar disponible y por qué, promueve la circulación de información precisa y disminuye el impacto de los rumores y la desinformación. También contribuye a gestionar las expectativas de las personas refugiadas a la vez que reduce el riesgo de fraude y corrupción debido a la falta de información fiable sobre cómo funciona el reasentamiento. Los mecanismos de retroalimentación y respuesta de las oficinas deberían permitir al ACNUR estar alerta y tomar las medidas necesarias en relación con la desinformación sobre el reasentamiento, incluido el uso indebido del logotipo del ACNUR y otros abusos.
Los esfuerzos de comunicación en materia de reasentamiento deben incluir un componente coherente y claro de lucha contra el fraude. Además, los mecanismos de retroalimentación deben permitir la presentación segura y eficaz de denuncias sobre casos de explotación y abuso sexuales, corrupción y fraude en el reasentamiento. Consultar los materiales de rendición de cuentas a las personas afectadas en el Conjunto de herramientas de orientación operativa del ACNUR, incluyendo en particular la Guía concisa para directores senior del ACNUR. Ver la sección 2.4 La comunicación con las comunidades acerca del reasentamiento..
- …incluso mediante la orientación individual
La orientación individual debe incluir información sobre el enfoque de tolerancia cero del ACNUR frente al fraude y la corrupción y hacer hincapié en la gratuidad de los servicios del ACNUR y de sus socios, incluido el reasentamiento. La orientación individual debe llevarse a cabo de forma que promueva la confianza en el proceso de reasentamiento y la comprensión del mismo. Las personas con y por las que ACNUR trabaja deben sentirse cómodas para denunciar si han sufrido extorsión, explotación, abusos o amenazas al acceder a los servicios gratuitos prestados por el ACNUR y sus socios. Esto también se aplica a los casos en los que han pagado o les han pedido que paguen para obtener dichos servicios, incluido el acceso al reasentamiento. Se debe informar a las personas de que las denuncias recibidas sobre personas refugiadas implicados en fraudes se compartirán con los países de reasentamiento cuando esta información salga a la luz, incluso después de la salida. El ACNUR debe contar con procedimientos y sistemas que ofrezcan a las personas que presenten dicha información la protección adecuada en caso necesario, en coordinación con las autoridades pertinentes del país de acogida.
Comunicación de una denuncia de fraude en el reasentamiento
Las incoherencias en los datos personales u otra información que planteen serias dudas sobre una identidad previamente declarada, la composición de una familia y/o la necesidad de reasentamiento deben notificarse al Punto Focal Antifraude (AFFC, por sus siglas en inglés) como sospecha de fraude, cuando la sospecha se refiera a una persona desplazada por la fuerza o apátrida. Consultar las guías internas disponibles en el enlace anterior sobre cómo notificar tales incoherencias de conformidad con la Política para hacer frente al fraude cometido por personas de interés.
Entre los ejemplos de situaciones que deben tratarse como sospecha de fraude cuando surgen durante el proceso de reasentamiento se incluyen los siguientes:
- Registrarse como solicitante de asilo más de una vez (en el mismo país o en un país diferente) y presentar diferentes identidades, por ejemplo, nombre y/o país de origen.
- Falsear la composición de la familia, por ejemplo, no revelando la identidad de un miembro de la familia. Ello incluye la afirmación falsa de que un miembro varón de la familia ha desaparecido o fallecido, para beneficiarse de la consideración de reasentamiento como mujer en situación de riesgo.
- Falsear la identidad de niños o niñas como hijos biológicos propios, lo que, entre otros riesgos para el niño o la niña, puede conducir a la separación familiar, el secuestro o la trata.
- Manipular documentos personales, como el documento nacional de identidad o el pasaporte, para cambiar la fecha de nacimiento u otros datos personales.
- Falsear las circunstancias personales relevantes para poder optar al reasentamiento.
Cuando las incoherencias en los datos personales enumeradas anteriormente parezcan implicar a algún trabajador del ACNUR, socio u otra entidad con la que el ACNUR tenga una relación contractual, deberá informarse de ello a la Oficina del Inspector General.
¿Cómo comunicar una sospecha de fraude?
Sospecha de fraude por parte de personas desplazadas por la fuerza o apátridas → El personal del ACNUR debe informar al Punto Focal Antifraude correspondiente. Otras personas pueden comunicar sus sospechas al ACNUR a través de los mecanismos confidenciales de retroalimentación establecidos en la oficina correspondiente del ACNUR.
Sospecha de fraude por parte del ACNUR, un socio, u otra entidad con la que el ACNUR tenga una relación contractual → cualquier persona puede informar a la Oficina del Inspector General.
Sospecha de fraude en el que estén implicadas personas desplazadas por la fuerza o apátridas y el ACNUR, un socio u otra entidad con la que ACNUR tenga una relación contractual → cualquier persona puede informar a la Oficina del Inspector General.
La confidencialidad y la discreción son primordiales a la hora de denunciar un fraude, con el fin de no poner en peligro una posible investigación y garantizar la equidad procesal para todos los implicados. No se podrá compartir ninguna información acerca de la sospecha de fraude fuera de los canales de denuncia establecidos.
Información a los países de reasentamiento sobre los fraudes
Es importante que exista transparencia y se informe a los Estados de reasentamiento sobre los fraudes cometidos por las personas con y por las que ACNUR trabaja para mantener la confianza en los procesos del ACNUR y en la disponibilidad de soluciones duraderas. En todos los casos en los que se haya determinado la existencia de fraude (independientemente de si es relevante para la solicitud de reasentamiento), se incluirá un resumen de las constataciones en el RRF siempre que el caso siga cumpliendo los criterios para la solicitud de reasentamiento. Consulte la guía interna disponible en el enlace anterior relativa al proceso para informar a los países de reasentamiento sobre los fraudes.
Fraude y conducta inapropiada por parte de personal del ACNUR, o personal asociado, proveedores o contratistas del ACNUR
Oficina del Inspector General
A la IGO le preocupa el fraude y la mala conducta por parte del personal del ACNUR o de cualquier entidad con la que el ACNUR tenga una relación contractual, incluidos los socios, el personal de seguridad y los intérpretes, por ejemplo. Las denuncias de fraude o conducta indebida deben comunicarse a la IGO para su evaluación y, en caso necesario, investigación por parte del Servicio de Investigación de la IGO.
El fraude por parte del personal del ACNUR o de cualquiera de sus socios u otras entidades con las que el ACNUR mantenga una relación contractual se considera conducta inapropiada. La conducta inapropiada abarca una amplia gama de irregularidades, desde la falsedad fraudulenta, la corrupción, hasta el abuso de poder, la malversación de fondos, la explotación de personas desplazadas por la fuerza o apátridas, la discriminación, la explotación y el abuso sexuales.
Generalmente, el fraude y la conducta inapropiada en el reasentamiento consisten en facilitar el acceso al reasentamiento a cambio de un beneficio económico o de otro tipo, o en falsear fraudulentamente la capacidad para hacerlo. La concesión de un trato preferente incluso sin esperar nada a cambio también puede constituir una conducta inapropiada, por ejemplo, cuando existe un conflicto de intereses debido a relaciones personales.
Algunos ejemplos de fraude o conducta indebida por parte del ACNUR o sus socios son:
- la elaboración de solicitudes de asilo falsas o de evaluaciones falsas de las necesidades de reasentamiento;
- la adición, alteración, sustitución, supresión o eliminación no autorizadas de información/documentos o fotografías que figuran en los expedientes;
- la introducción deliberada de información incorrecta o la alteración de información o fotografías en proGres;
- la tramitación preferente del procedimiento de reasentamiento o el acceso preferente al mismo;
- la solicitud de dinero o la explotación de las personas con y por las que ACNUR trabaja de otras formas en relación con el acceso al ACNUR o al reasentamiento;
- lapérdida, la destrucción o la no tramitación deliberada de un expediente;
- la traducción/interpretación de una solicitud falsa o adornada basándose en solicitudes “aceptadas” conocidas, en lugar de traducir/interpretar lo que dice el refugiado;
- la preparación indebida de las personas refugiadas y otras personas sobre lo que deberían decir antes de la entrevista o durante la misma;
- la presentación de certificados médicos falsos; instrucción
- el trato discriminatorio de las personas refugiadas basado en prejuicios contra las personas, por ejemplo, de diversa orientación sexual o identidad de género, comunidades religiosas o étnicas, sin una evaluación objetiva de las necesidades de protección;
- la explotación y los abusos sexuales:
- las vulneraciones del derecho de una persona a la protección de sus datos personales, por ejemplo, mediante la revelación no autorizada de su dirección u otra información a terceros (incluidos familiares, cónyuge actual/excónyuge, etc.).
El personal de seguridad también puede verse especialmente expuesto a presiones fraudulentas, ya que resulta esencial para acceder a las instalaciones del ACNUR. El personal de seguridad debe limitar las interacciones con intérpretes y personas refugiadas e informar de cualquier actividad sospechosa o insinuación que se les haga. Al igual que el resto del personal, el personal de seguridad debe recibir formación periódica en materia de lucha contra el fraude y concienciación sobre la protección contra la explotación y los abusos sexuales. Deben someterse a rotación, vigilancia, controles y observación periódicos. También pueden utilizarse cámaras de seguridad, cuando proceda. Las quejas formuladas por personas desplazadas por la fuerza o apátridas contra los guardias de seguridad deben ser atendidas por la oficina del ACNUR mediante un mecanismo confidencial de retroalimentación y quejas.
Cualquier persona que tenga conocimiento de sospechas de fraude y conducta inapropiada por parte del personal del ACNUR, personal asociado, proveedores y/o contratistas debe denunciarlo lo antes posible a la IGO en la dirección [email protected]. Tenga en cuenta los siguientes consejos acerca de la denuncia:
- Una persona no debe esperar a tener pruebas concluyentes de fraude. Simplemente debe comunicar su preocupación a la IGO, que determinará si hay o no información suficiente para seguir adelante con el asunto.
- Si una persona no está segura de si un asunto merece ser denunciado a la IGO, tan solo debe escribir a la IGO y preguntar. Recibirá orientación sobre cómo gestionar la situación. La IGO está disponible para atender, asesorar y orientar a cualquier persona preocupada por el fraude y la conducta inapropiada.
- La comunicación de sospechas de conducta indebida a la IGO no compromete a la persona denunciante en ningún proceso ni le impone ninguna responsabilidad. Aquí puede consultar un folleto sobre cómo denunciar una conducta indebida.
- El incumplimiento de la obligación de informar por parte del personal del ACNUR puede considerarse una conducta inapropiada y dar lugar a una investigación y a la apertura de un procedimiento disciplinario. Realizar una denuncia malintencionada o proporcionar información a la IGO que sea intencionadamente falsa o engañosa también puede constituir una conducta inapropiada.
La IGO evaluará cuidadosamente toda la situación y procederá de acuerdo con el principio de “no ocasionar daños” y un enfoque centrado en la víctima. Si una persona está preocupada por la seguridad, la protección u otras consecuencias negativas relacionadas con la denuncia, debe compartir sus preocupaciones con la IGO para que juntos estudien la mejor manera de manejar la situación. En el caso de que existan riesgos de protección para las personas desplazadas o apátridas afectadas por el fraude o la conducta indebida (víctimas y testigos), deberán extremarse las precauciones en colaboración con el personal de protección de la operación y la IGO, a fin de mantener la confidencialidad y reforzar la protección (en cooperación con las autoridades nacionales, si fuera necesario). En el caso de las personas refugiadas que ya se encuentran en proceso de reasentamiento, la tramitación puede acelerarse y el reasentamiento puede llevarse a cabo antes de que comience la investigación, por ejemplo.
Es importante evitar suspender las actividades de reasentamiento de las personas refugiadas que no estén implicadas en el presunto fraude. Cualquier medida de respuesta debe dirigirse a quienes cometen el fraude y, en principio, no debe afectar a la totalidad del programa de reasentamiento. Sin embargo, cuando existan indicios claros de problemas de fraude generalizados y sistemáticos y se vea comprometida la integridad general del procedimiento de reasentamiento, el ACNUR podrá decidir suspender todas las actividades de reasentamiento en un país.
Fraude cometido por terceros
En un cuadro de explotación en reasentamiento pueden participar, por ejemplo, personas o grupos de personas, denominados “intermediarios” o “facilitadores”, que afirman falsamente poseer vínculos con el ACNUR y la capacidad de garantizar que las personas refugiadas u otras personas obtengan el reasentamiento. Estas estafas pueden consistir en asesorar a las personas refugiadas sobre solicitudes falsas o prometerles documentos falsos, plazas en las entrevistas o un lugar en el siguiente grupo de salida, y suelen ofrecerse a cambio de honorarios considerables. Para ayudar a convencer a las posibles víctimas, estas personas pueden mostrar fotos de sí mismas con personal del ACNUR; utilizar símbolos falsos del ACNUR y hacer un uso indebido del logotipo del ACNUR, especialmente en línea, e incluso crear sitios web o canales de redes sociales falsos del ACNUR. También pueden afirmar falsamente estar afiliados a ONGs u otras entidades que trabajan con ACNUR en las remisiones de casos para el reasentamiento. El fraude cometido por terceros debe denunciarse ante el Representante del ACNUR en el país, a través de los mecanismos internos de denuncia o mediante el mecanismo confidencial de retroalimentación y quejas de una oficina del ACNUR.